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全球时讯：证券公司的设立条件主要有哪些？证券公司的经营管理包括哪些？

2023-06-06 15:09:26 来源：财报分析网

证券公司的设立条件主要有哪些?

(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元;

(3)有符合本法规定的注册资本;

(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;

(5)有完善的风险管理与内部控制制度;

(6)有合格的经营场所和业务设施;

(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券公司的经营管理包括哪些?

1.资产管理

证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

2.人员管理

证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

3.缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金

4.建立健全内部控制与业务隔离制度

证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。